Notícias da Justiça.
O Departamento de Justiça, juntamente com parceiros federais, anunciou hoje um acordo de US $ 7,2 bilhões com o Deutsche Bank que resolve alegações civis federais de que o Deutsche Bank enganou investidores na embalagem, securitização, marketing, venda e emissão de títulos lastreados em hipotecas residenciais (RMBS) entre 2006 e 2007. Esse acordo de US $ 7,2 bilhões representa a maior solução de RMBS para a conduta de uma única entidade. O acordo exige que o Deutsche Bank pague uma penalidade civil de US $ 3,1 bilhões sob a Lei de Reforma, Recuperação e Execução de Instituições Financeiras (FIRREA, Financial Institutions Reform, Recovery and Enforcement Act). Sob o acordo, o Deutsche Bank também fornecerá US $ 4,1 bilhões em ajuda a proprietários de casas submarinas, mutuários em dificuldades e comunidades afetadas.
“Esta resolução responsabiliza o Deutsche Bank por sua conduta ilegal e práticas de empréstimo irresponsáveis, que causaram danos sérios e duradouros aos investidores e ao público americano”, disse a procuradora-geral Loretta E. Lynch. “O Deutsche Bank não apenas enganou os investidores: contribuiu diretamente para uma crise financeira internacional. O custo dessa má conduta é significativo: o Deutsche Bank pagará uma multa civil de US $ 3,1 bilhões e fornecerá um adicional de US $ 4,1 bilhões em ajuda aos proprietários, mutuários e comunidades prejudicados por suas práticas. Nosso acordo hoje deixa claro que instituições como o Deutsche Bank não podem fugir da responsabilidade pelo grande custo exigido por sua conduta. ”
“Essa resolução de US $ 7,2 bilhões - a maior de sua espécie - reconhece a imensa amplitude do esquema ilegal do Deutsche Bank ao exigir uma multa dolorosa do banco, junto com bilhões de dólares de alívio para as comunidades e proprietários de imóveis que continuam lutando por causa da Wall Street. ganância ", disse Bill Baer, Procurador-Geral Adjunto da Associação Principal. "O Departamento continuará implacável em responsabilizar as instituições financeiras pelo dano que sua má conduta infligiu aos investidores, à nossa economia e aos consumidores americanos."
“Na Demonstração dos Fatos que acompanha este acordo, o Deutsche Bank admite falsas representações e omitindo informações relevantes de divulgações a investidores sobre os empréstimos incluídos nos títulos RMBS vendidos pelo Banco. Essa má conduta, combinada com a dos outros bancos com os quais já nos acomodamos, prejudicou nossa economia e ameaçou o sistema bancário ”, disse o vice-procurador-geral adjunto, Benjamin C. Mizer, chefe da divisão civil do Departamento de Justiça. “Para piorar a situação, a conduta do Banco incentivou a contratação de hipotecas e empréstimos improdutivos de má qualidade que levaram os mutuários a perder suas casas porque não puderam pagar seus empréstimos. O acordo de hoje mostra mais uma vez que o Departamento vai perseguir agressivamente a má conduta que prejudica o público americano. ”
"Os investidores que compraram RMBS do Deutsche Bank, e que sofreram perdas catastróficas como resultado, incluíram indivíduos e instituições que formam a espinha dorsal de nossa comunidade", disse o procurador norte-americano Robert L. Capers para o Distrito Leste de Nova York. “O Deutsche Bank garantiu repetidamente aos investidores que seus RMBS eram investimentos seguros. Em vez de assegurar que suas declarações aos investidores fossem precisas e transparentes, de modo que os investidores pudessem tomar decisões de investimento adequadamente informadas, o Deutsche Bank enganou repetidamente os investidores e reteve informações críticas sobre os empréstimos que securitizava. De tempos em tempos, o banco colocava os investidores em risco em busca de lucro. O Deutsche Bank já foi responsabilizado ”.
"O Deutsche Bank conscientemente securitizou bilhões de dólares de hipotecas defeituosas e subsequentemente fez falsas declarações aos investidores sobre a qualidade dos empréstimos subjacentes", disse o agente especial responsável por Steven Perez da Agência Federal de Financiamento Imobiliário, Escritório do Inspetor Geral. “Suas ações resultaram em enormes prejuízos para os investidores a quem o Deutsche Bank vendeu esses títulos residenciais com garantia imobiliária defeituosos. O anúncio de hoje reafirma nosso compromisso de trabalhar com nossos parceiros de aplicação da lei para responsabilizar aqueles que enganaram os investidores em busca de lucros e contribuíram para a crise financeira de nosso país. Estamos orgulhosos de ter trabalhado com o Departamento de Justiça dos EUA e com o Escritório do Procurador dos EUA para o Distrito Leste de Nova York. ”
Como parte do acordo, o Deutsche Bank concordou com uma Declaração de Fatos detalhada. Essa declaração descreve como o Deutsche Bank conscientemente fez falsas e enganosas declarações aos investidores sobre as características dos empréstimos hipotecários que securitizaram em RMBS no valor de bilhões de dólares emitidos pelo banco entre 2006 e 2007. Por exemplo:
O Deutsche Bank representava para os investidores que os empréstimos securitizados nos seus RMBS eram originados geralmente de acordo com as diretrizes de subscrição dos originadores de empréstimos hipotecários. Mas, como o Deutsche Bank agora reconhece, as análises do banco confirmaram que as revisões “agressivas” das diretrizes de subscrição dos originadores de empréstimos permitiam que os empréstimos fossem subscritos para qualquer pessoa com “meio pulso”. Mais geralmente, o Deutsche Bank sabia, com base nos resultados de due diligence, que para alguns grupos de empréstimos securitizados, mais de 50% dos empréstimos sujeitos a devida diligência não atendem às diretrizes dos originadores de empréstimos.
Procuradores-adjuntos dos EUA Edward K. Newman, Matthew R. Belz, Jeremy Turk e Ryan M. Wilson da Procuradoria do Distrito Leste de Nova York investigaram a conduta do Deutsche Bank em relação à emissão e venda de RMBS entre 2006 e 2007 A investigação foi conduzida com o Escritório do Inspetor Geral da Agência Federal de Financiamento da Habitação.
A penalidade monetária civil de US $ 3,1 bilhões resolve reclamações sob o FIRREA, que autoriza o governo federal a impor penalidades civis contra instituições financeiras que violem vários delitos prévios, incluindo fraude eletrônica. É uma das maiores penalidades da FIRREA já pagas. O acordo não libera nenhum indivíduo de potencial responsabilidade criminal ou civil. Como parte do acordo, o Deutsche Bank concordou em cooperar plenamente com as investigações relacionadas à conduta coberta pelo acordo.
O Deutsche Bank também fornecerá US $ 4,1 bilhões sob a forma de alívio para ajudar os consumidores prejudicados por sua conduta ilegal. Especificamente, o Deutsche Bank fornecerá modificações de empréstimos, incluindo perdão e tolerância a empréstimos, a proprietários de casas em dificuldades e submersos em todo o país. Também fornecerá financiamento para aluguel acessível e venda por atacado em todo o país. A provisão do Deutsche Bank para atendimento ao consumidor será supervisionada por um monitor independente que terá autoridade para aprovar a seleção de qualquer terceiro usado pelo Deutsche Bank para fornecer alívio ao consumidor.
Sobre o Grupo de Trabalho RMBS:
O Grupo de Trabalho do RMBS, parte da Força Tarefa de Fiscalização de Fraudes Financeiras, foi criado pelo Procurador Geral no final de janeiro de 2012. O Grupo de Trabalho dedicou-se a iniciar, organizar e avançar investigações novas e existentes por autoridades federais e estaduais sobre fraude e fraude. abuso no mercado RMBS que ajudou a precipitar a Crise Financeira de 2008. Os esforços do Grupo de Trabalho até o momento resultaram em acordos que prevêem dezenas de bilhões de dólares em penalidades civis e auxílio ao consumidor de bancos e outras entidades que supostamente cometeram fraude em conexão com a emissão de RMBS.
Notícias da Justiça.
Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc concordam em se declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.
Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., o Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc e o UBS AG - concordaram em se declarar culpados de acusações criminais. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; O Barclays PLC e o Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado à vista e os bancos concordaram em pagar multas no total. mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a taxa interbancária de Londres e outras taxas de juros de referência e pagar uma multa de US $ 203 milhões, após violar seu acordo de não-processão de dezembro de 2012 para resolver a investigação da LIBOR.
Procurador Geral Loretta E. Lynch, Procurador Geral Assistente Bill Baer da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Diretor Assistente Responsável Andrew G. McCabe do Escritório de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commission fez o anúncio.
“As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros, e servem como um lembrete austero de que este Departamento de Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; quem subverte nossos mercados; e que se enriquecem às custas dos consumidores americanos ”, disse o procurador-geral Lynch. “A penalidade que esses bancos vão pagar agora é adequada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticoncorrencial. É proporcional ao dano generalizado causado. E deve impedir os concorrentes no futuro de perseguir os lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público ”.
"A conspiração acusada fixou a taxa de câmbio dólar-euro, afetando moedas que estão no coração do comércio internacional e minando a integridade e a competitividade dos mercados de câmbio que respondem por centenas de bilhões de dólares de transações todos os dias" disse o procurador-geral adjunto Baer. “A seriedade do crime justifica os pedidos de culpa em nível de pai pelo Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS.”
"As cinco alegações de culpa em nível de pai que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que responsabilizaremos as instituições financeiras por má conduta criminal", disse o procurador-geral assistente Caldwell. “E vamos impor os acordos que firmamos com as corporações. Se for apropriado e proporcional à má conduta e ao histórico da empresa, vamos acabar com um NPA ou DPA e processar a empresa infratora ”.
“Essas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros”, disse o Diretor Assistente, encarregado McCabe. “Esta investigação representa mais um passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e deter os responsáveis por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Felicito os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles dedicaram à investigação deste caso. ”
De acordo com os acordos judiciais a serem apresentados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, traders de euro no Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - se descreveram como membros do “The Cartel” - usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e linguagem codificada para manipular as taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas, entre outras maneiras, duas "correções" diárias principais, as 13h15. Banco Central Europeu e as 16:00 horas Correção do mercado mundial / Reuters Terceiros coletam dados de negociação nesses momentos para calcular e publicar uma “taxa fixa” diária, que por sua vez é usada para precificar pedidos para muitos clientes grandes. Os operadores do “Cartel” coordenaram suas negociações de dólares e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 13h15. e 4:00 da tarde correções em um esforço para aumentar seus lucros.
Conforme detalhado nos acordos de confissão, esses traders também usaram suas conversas eletrônicas exclusivas para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras formas. Os membros do “The Cartel” manipularam a taxa de câmbio euro-dólar ao concordarem em negociar lances ou ofertas de euros ou dólares para evitar mudar a taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas de co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em determinados momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação uns dos outros, retendo a oferta ou a demanda de moeda e suprimindo a concorrência no mercado de câmbio.
O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em se declarar culpados de uma acusação criminal de conspiração para fixar preços e propostas de leilão para dólares americanos e euros trocados no mercado spot de câmbio nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:
O Citicorp, que estava envolvido desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;
O Barclays, que esteve envolvido desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 até agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;
O JPMorgan, que esteve envolvido pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.
O Barclays concordou ainda que suas práticas de negociação e venda de FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram um termo principal de seu acordo de não-processa - mento de junho de 2012 que resolveu investigar o departamento sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. O Barclays concordou em pagar uma multa adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo de não-acusação.
Além disso, de acordo com os documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de moeda do UBS na condução de certas transações no mercado de câmbio, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu contrato de não processamento de dezembro de 2012. resolvendo a investigação da LIBOR. O departamento declarou que o UBS violou o acordo, e o UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de fraude de uma única conta relacionada a um esquema para manipular a LIBOR e outras taxas de juros de referência. O UBS também concordou em pagar uma multa criminal de US $ 203 milhões.
De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo judicial do UBS, o UBS se envolveu em práticas fraudulentas de negociação e venda de FX após a assinatura do contrato de não-processamento LIBOR, incluindo acréscimos não-revelados adicionados a certas transações de clientes. Comerciantes e equipe de vendas do UBS deturpavam os clientes em certas transações que não eram adicionadas, quando na verdade estavam. Em outras ocasiões, os traders e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar essas marcações dos clientes. Em outras ocasiões, alguns traders do UBS também rastrearam e executaram ordens limitadas em um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcações não divulgadas. Além disso, de acordo com os documentos judiciais, um trader do UBS FX conspirou com outros bancos que atuavam como negociadores no mercado spot de câmbio ao concordarem em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.
Ao declarar que o UBS estava em desacordo com seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação do UBS sob o acordo de não acusação de cometer nenhum outro crime. O departamento também considerou as três resoluções penais anteriores do UBS e várias resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de remediação e conformidade após a LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para potencial má conduta nos mercados de câmbio.
Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas. . Todos os cinco bancos continuarão cooperando com as investigações criminais em andamento do governo, e nenhum acordo judicial impede o departamento de processar indivíduos culpados por conduta imprópria relacionada. O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de venda e negociação descritas nos acordos de confissão.
Hoje, em conexão com sua investigação cambial, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo aos cinco bancos multas de mais de US $ 1,6 bilhão; e o Barclays liquidou reclamações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido por uma multa combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Controladoria da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem as multas totais e penalidades pagas por esses órgãos. cinco bancos por sua conduta no mercado à vista de US $ 9 bilhões.
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Taxas de Benchmark de Câmbio (FOREX) Antitruste.
Prazo final para inscrição: 22 de março de 2018.
Valor da Liquidação: US $ 2,3 Bilhões.
Membros de Classe Elegíveis para o Índice de Referência de Câmbio Estrangeiro Liquidação Antitruste.
Nas Ordens de Aprovação Preliminar do Tribunal, o Tribunal aprovou preliminarmente duas Classes de Acordo.
Primeiro, a Classe de Liquidação Direta é definida como:
Todas as Pessoas que, entre 1º de janeiro de 2003 e 15 de dezembro de 2015, celebraram um instrumento de câmbio diretamente com um Réu, uma controladora direta ou indireta, uma subsidiária ou uma divisão de um Réu, uma Parte Liberada ou co-conspiradora onde tais Pessoas estavam seja domiciliado nos Estados Unidos ou em seus territórios ou, se estiver domiciliado fora dos Estados Unidos ou de seus territórios, tenha negociado instrumentos cambiais nos Estados Unidos ou em seus territórios.
Em segundo lugar, a Classe de Liquidação Única do Exchange é definida como:
Todas as Pessoas que, entre 1º de janeiro de 2003 e 15 de dezembro de 2015, celebraram instrumentos negociados em FX Exchange, onde tais Pessoas estavam domiciliados nos Estados Unidos ou em seus territórios ou, se domiciliados fora dos Estados Unidos ou de seus territórios, entraram na FX Exchange. Instrumentos negociados em uma bolsa dos EUA.
Você não está incluído em nenhuma das Classes de Acordo se você:
um acusado; uma festa liberada; um co-conspirador; um diretor, diretor ou funcionário de qualquer parte réu, demitido ou co-conspirador; uma entidade na qual qualquer parte acusada, liberada ou co-conspiradora tem uma participação controladora; um afiliado, representante legal, herdeiro ou cessionário de qualquer Parte Ressalva, Liberada, co-conspiradora ou uma pessoa agindo em seu nome; ou um oficial judicial que preside a esta Acção ou um membro da sua família imediata ou pessoal judicial, ou um jurado designado para esta Acção.
No entanto, “Veículos de Investimento”, significa qualquer empresa de investimento ou fundo de investimento comum, incluindo, mas não limitado a, famílias de fundos mútuos, fundos negociados em bolsa, fundos de fundos e fundos de hedge, nos quais um Réu tem ou pode ter um interesse direto ou indireto ou sobre o qual suas afiliadas podem atuar como um consultor de investimentos, mas do qual um Réu, ou suas respectivas afiliadas, não é um acionista majoritário ou não possui participação majoritária, não são excluídos das Classes de Acordo. .
"Taxas de Referência FX" significa, coletivamente: (i) as taxas de fixação do WM / Reuters, incluindo as 16:00 horas. Taxa spot de fechamento em Londres; (ii) as taxas de referência de câmbio do Banco Central Europeu (“ECB”), incluindo a taxa do BCE definida às 1:15 p. m. Tempo de Londres; (iii) as taxas diárias de liquidação da Bolsa Mercantil de Chicago (“CME”), incluindo a taxa estabelecida às 14:00 horas; Hora central; e (iv) qualquer outro benchmark, correção ou taxa de referência da FX.
“Instrumentos Negociados em Câmbio” significa qualquer um e todos os Instrumentos de Câmbio que foram listados para negociação através de uma bolsa, incluindo, mas não se limitando a, futuros de FX e opções sobre futuros de FX.
“Instrumentos FX” significa transações à vista, operações a termo, swaps, futuros, opções e qualquer outro instrumento FX ou transação F cujo valor negociado ou de liquidação esteja relacionado de alguma forma a taxas de câmbio.
“Negociação cambial” significa a negociação de instrumentos cambiais e instrumentos cambiais negociados em FX, independentemente da maneira em que tal negociação ocorre ou é realizada, ou uma decisão de reter ofertas e ofertas, com relação a instrumentos FX ou instrumentos negociados em câmbio .
“Membro da Classe de Acordo” significa uma Pessoa que é membro de uma das Classes de Acordo e que não se excluiu, tempestiva e validamente, a si mesma ou a si própria, de acordo com os procedimentos estabelecidos pela Corte.
Taxas de referência de câmbio (FOREX) Contabilidade de litígios antitruste Histórico de ocorrências:
Geralmente, os Queixosos da Classe alegam que os Réus conspiraram para fixar preços no mercado de câmbio, violando as Seções 1 e 3 da Lei Sherman Antitruste, 15 U. S.C. §§1, 3, e que os Réus manipularam o mercado de câmbio em violação do Commodity Exchange Act, 7 U. S.C. §§1, e segs. Os queixosos da classe alegam que esta conduta foi realizada através de vários meios diferentes.
Os Queixosos da Classe alegam que os Réus conspiraram para fixar Taxas de Referência FX pagas pelos membros das Classes de Acordo. Taxas de Referência FX são tarifas que são publicadas em determinados momentos durante o dia e são preços aos quais os Réus ofereceram, e fizeram, transações com membros das Classes de Acordo. As taxas de referência de câmbio mais utilizadas são as taxas spot de fechamento da WM / Reuters, que, para os pares de moedas mais amplamente negociadas, foram fixadas às 16:00 horas. Hora de Londres usando o preço médio dos negócios reais executados no mercado em certos locais entre 15h59 e 30h. e 4:00:30 da tarde Tempo de Londres. Requerentes de Classe alegam que os Requeridos compartilham informações confidenciais e de ordem de negociação para coordenar suas posições de negociação e estratégia de negociação para manipular e corrigir as Taxas de Referência de FX.
Os Queixosos da Classe alegam que os Réus conspiraram para consertar os spreads que os Réus citaram para os membros das Classes de Acordo. Conforme descrito na Terceira Reclamação Consolidada de Ação Coletiva Alterada (“Reclamação”), os spreads são a diferença entre a taxa na qual um Réu indicou que compraria uma moeda e a taxa na qual um Réu venderia uma moeda. Os Queixosos da Classe alegam que os Réus discutiram e concordaram sobre os spreads através de comunicações em salas de bate-papo e outros meios. A suposta conspiração para consertar os spreads alegadamente reduziu a concorrência no mercado de câmbio e aumentou artificialmente o spread, com o resultado que os réus compraram a moeda a um preço menor do que teriam se não tivessem a suposta conspiração. teria ausente a alegada conspiração e citou spreads menos competitivos do que eles teriam se não houvesse o suposto conluio.
Os Queixosos da Classe também alegam que os Réus conspiraram para tentar acionar pedidos de perda e limite de clientes, trabalhar ordens de limite de clientes em níveis melhores do que o preço de pedido limitado, ordens de clientes de execução antecipada e fixar preços fixos , dividindo grandes pedidos de clientes em pequenos negócios imediatamente antes e durante a definição das Taxas de Benchmark FX), “pintando a tela” e engajando-se em outras táticas, como alegado na Reclamação.
Os Queixosos da Classe alegam que, como resultado desta conduta, os membros das Classes de Liquidação pagaram preços supracompetitivos para transações de câmbio. Os réus negam alegações da classe demandante de irregularidades.
O Tribunal aprovou preliminarmente acordos com o Bank of America, BTMU, Barclays, BNP Paribas, Citigroup, Deutsche Bank, Goldman Sachs, HSBC, Morgan Stanley, RBC, RBS, Soc Gen, Standard Chartered e UBS. Para resolver todas as Reclamações Divulgadas contra todas as Partes Desobrigadas, os Acordados Liquidantes concordaram em pagar um total de US $ 2.310.275.000.
O Montante de Liquidação, incluindo quaisquer fundos pagos com a finalidade de contribuir para os custos de aviso e administração, acordados por cada Réu Decisivo é:
O UBS paga US $ 545 milhões para liquidar as reivindicações de manipulação de FX; outros a seguir.
O gigante bancário suíço UBS AG (UBS) tornou-se o mais recente banco a oferecer uma declaração de culpa ao Departamento de Justiça como parte de um acordo de US $ 545 milhões sobre a manipulação dos mercados financeiros.
O banco informou em comunicado nesta quarta-feira que se declarou culpado de uma acusação de fraude eletrônica em relação à manipulação da taxa básica de juros LIBOR depois que o DoJ rescindiu um acordo de não acusação relacionado ao caso que os dois lados atacaram em 2012.
Ao se declarar culpado da fraude LIBOR, o banco recebeu imunidade condicional devido à acusação de manipulação das fixações cambiais globais, mas pagará uma multa de US $ 342 milhões à Reserva Federal e realizará o que chamou de "uma série de medidas corretivas". . & # 8221; O seu papel no escândalo de fixação de FX pareceu colocá-lo em violação do NPA de 2012.
O UBS já pagou US $ 799 milhões para as autoridades dos EUA e do Reino Unido em novembro, em uma liquidação parcial do alegado sistema de benchmarks de FX, e o anúncio de quarta-feira representa a tentativa do banco de traçar uma linha.
"Detectamos esse problema e o denunciamos ao Departamento de Justiça dos EUA e a outras autoridades", # 8221; O presidente da companhia, Axel Weber, e o CEO Sergio Ermotti disseram no comunicado. "Nossas ações demonstram nossa determinação em buscar uma política de tolerância zero por má conduta e um desejo de promover a cultura correta em nosso setor."
O banco com sede em Zurique disse que já havia provisionado totalmente o acordo e que não haveria impacto nos resultados do segundo trimestre.
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